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2018 年度(du)監(jian)事會工(gong)作(zuo)報(bao)告(gao)

2019.04.03

報(bao)告期內公司監事會的全體成員嚴格按照《公司法》、《證(zheng)(zheng)券法》、《深圳證(zheng)(zheng)券交易所創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)股(gu)票上市規則》、《深圳證(zheng)券(quan)交易所創(chuang)(chuang)業(ye)板(ban)上市公司規范運作指引》、《公司章程》和《監事會議事規則》等規定和要求，本著對(dui)全(quan)體股東(dong)負責的(de)精(jing)神(shen)，認真(zhen)地履行(xing)了(le)自身的職責，依法(fa)獨立(li)行使職權(quan)，促進公司的規范運(yun)作，維護公司、股東及員工(gong)的合法權益。監(jian)事會(hui)對公司的(de)財務(wu)、股東大(da)會(hui)決議等執行情況(kuang)、董事會(hui)的(de)重大(da)決策程序及(ji)公(gong)司經營管理(li)(li)活動的合法(fa)合規性、董事及(ji)高級管理(li)(li)人員履(lv)行(xing)其職務情況(kuang)等方面進行(xing)了監督和(he)檢查，促(cu)進公司的健康、持(chi)續發(fa)展。

一、2018 年度監事會工作情況

報告(gao)期內，公司監事會(hui)共召(zhao)開了(le) 9 次(ci)會(hui)議，會(hui)議情(qing)況如下：

1、公司于 2018 年 2 月 5 日召開第六屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下《關于對外提供(gong)財(cai)務資助(zhu)的議案》。

2、公司于 2018 年 3 月 15 日召開第六屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以(yi)下(xia)議案：

（1）《關于(yu)公司參與設立的(de)合伙企業對外投(tou)資暨(ji)關聯交易的(de)議(yi)案》；

（2）《關(guan)于會計政策(ce)變更的(de)議案(an)》。

3、公司于 2018 年 4 月 3 日召開第六屆監事會第十五次會議，會議審議通過了以下議案：

（1）《2017 年度(du)報告及摘要(yao)》；

（2）《2017 年度監(jian)事會(hui)工作報告(gao)》；

（3）《2017 年度財務決算報告》；

（4）《2017 年度利潤分配預案》；

（5）《2017 年度內(nei)部控(kong)制自我評價報(bao)告》；

（6）《2017 年度公司募(mu)集資金存放(fang)與(yu)使用情況專項報告》；

（7）《關于續聘審(shen)計(ji)機構的議案》；

（8）《關于(yu) 2018 年度日(ri)常(chang)關聯(lian)交易預計的(de)議案》。

4、公司于 2018 年 4 月 18 日召開第六屆監事會第十六次會議，會議審議通過了《2018 年第一(yi)季度報告》。

5、公司于 2018 年 4 月 20 日召開第六屆監事會第十七次會議，會議審議通過了《關于(yu)向激勵(li)對象授予(yu)預留(liu)部分(fen)限(xian)制(zhi)性股(gu)票的議(yi)案》。

6、公司于 2018 年 5 月 11 日召開第六屆監事會第十八次會議，會議審議通過了以下議案：

（1）《關于向激勵(li)對象(xiang)授予預留部(bu)分限制性股票(piao)的議案(an)》；

（2）《關于對(dui)外提供財務資(zi)助的議案》。

7、公司于 2018 年 6 月 14 日召開第六屆監事會第十九次會議，會議審議通過了以下(xia)議(yi)案：

（1）《關于首(shou)次授予的(de)(de)限制性股票(piao)第一期(qi)解(jie)除限售的(de)(de)議案》；

（2）《關于回(hui)購(gou)注銷部分限制性股票的議案》。

8、公司于 2018 年 8 月 6 日召開第六屆監事會第二十次會議，會議審議通過了以下議案：

（1）《2018 年半年度報告及摘要(yao)》；

（2）《2018 年半年度募集資金存放(fang)與(yu)使(shi)用情(qing)況專項(xiang)報告(gao)》。

9、公司于 2018 年 10 月 22 日召開第六屆監事會第二十一次會議，會議審議通過了以下議案：

（1）《關于公(gong)司符(fu)合(he)非公(gong)開發行股票條件(jian)的議(yi)案》；

（2）《關(guan)于公司 2018 年度非公開發行 A 股(gu)股(gu)票方案的議案》；

（3）《關于公司(si) 2018 年度非公開發行 A 股股票預案的議案》；

（4）《關(guan)于公(gong)司 2018 年度非公(gong)開發行(xing) A 股(gu)股(gu)票方(fang)案(an)論(lun)證分析(xi)報告的議案(an)》；

（5）《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》；

（6）《關于設(she)立 2018 年度非公開發行 A 股(gu)股(gu)票募(mu)集資金(jin)專(zhuan)用賬戶的議案(an)》；

（7）《關于前次募集資(zi)金使用(yong)情況報告的(de)議(yi)案》；

（8）《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關主體承諾的議(yi)案》；

（9）《關于公司與深圳東證通源海外石油產業投資基金合伙企業（有限合伙）簽署(shu)<股權轉讓(rang)協(xie)議>的議案》；

（10）《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的(de)適用性的(de)說明的(de)議案(an)》；

（11）《關(guan)于批(pi)準本次(ci)非公開發行(xing)與購買(mai)資產相關(guan)的(de)審(shen)計報告、評估報告的(de)議案(an)》；

（12）《關于制定<未來(lai)三年(nian)股東(dong)回報(bao)規(gui)劃（2018 年(nian)-2020 年(nian)）>的議(yi)案》；

（13）《關于注(zhu)銷(xiao)回(hui)購部分限制性(xing)股票的議案》；

（14）《關(guan)于向實際控制(zhi)人借款暨(ji)關(guan)聯(lian)交易的(de)議案(an)》。

二、監事會對有關情況發表意見

1、公司依法運(yun)作情況

監事會成員通過列席本年度董事會會議和股東大會，參與了公司重大經營決策討論及經營(ying)方針(zhen)的制定工(gong)作，并依法對公司經營(ying)運作的情況(kuang)進行監督。

監事會認為：2018 年度公司信息披露及時、準確、完整，加強了與投資者的溝通，所有重大決策(ce)程序合法，已建(jian)立較為完善的內部(bu)控(kong)制(zhi)制(zhi)度。公(gong)司董事(shi)、總經理(li)及其(qi)他高級管理(li)人員在執行公司任務(wu)、履(lv)行職責時，沒(mei)有發現違(wei)反法律法規、公司章程或有損(sun)于公司利益的行為。

2、公司財務情況

公司監事會對報告期內的財務監管體系和財務狀況進行了檢查，認為公司財務狀況(kuang)、經(jing)營成果良好，財(cai)務會計(ji)內(nei)控制度(du)健全，會計(ji)無重大遺漏和(he)虛假記(ji)載，嚴格執行《會(hui)(hui)計(ji)法(fa)》和(he)《企業會(hui)(hui)計(ji)準(zhun)則》等(deng)法(fa)律法(fa)規(gui)，未發現有違規(gui)違紀問題。報告期內，信永(yong)中和會計(ji)師事務所(suo)（特殊(shu)普通合伙）出具了標準無保留意見的(de) 2018 年度審計(ji)報告，該審計報(bao)告真實、客觀(guan)地反映了公司的財務狀況和經(jing)營成果。

3、公(gong)司募(mu)集資金使用與管理情況

監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，監事會認為：公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuang)業板(ban)股票上(shang)市規則》、《公司章程(cheng)》、《募(mu)集資金管(guan)理制度》對募集資金進行使用和管理，沒有違(wei)規或(huo)違(wei)反操作(zuo)程序的事(shi)項發生，董事(shi)會出(chu)具的《2018年度募集資金存(cun)放(fang)與使用情況(kuang)的專項(xiang)報告(gao)》符合實際。

 4、公司投資事項

報告期內，公司投資事項均符合法律法規、《公司章程》相關規定，定價公允，沒有(you)損害(hai)公司(si)和所(suo)有(you)股東的利益，投資事(shi)項提升(sheng)公司(si)綜合競爭力，增強公司(si)持續贏利能力。

5、公司關聯(lian)交(jiao)易情況(kuang)

報告期內，公司的關聯交易決策程序符合有關法律、法規、規范性文件及《公司章程(cheng)》等相關文件的(de)規定，定價原(yuan)則(ze)合(he)理、公(gong)允(yun)，符合(he)公(gong)司實際生產經(jing)營(ying)需(xu)要(yao)，不(bu)存(cun)在(zai)任何內部交易(yi)，不存(cun)在(zai)損害公司(si)和所有股東利(li)益的行為(wei)。

6、公司對外(wai)擔保情況

報告期內，公司的對外擔保已履行相關決策程序并在創業板指定信息披露網站進行披露，不存(cun)在違(wei)規(gui)擔保和損(sun)害公司利益的情況。

7、公司對外提供(gong)財務資助情況

報告期內，公司對外提供財務資助決策程序符合有關法律、法規、規范性文件及《公(gong)司章程》等相關文件的規定，財務資(zi)(zi)助對象以資(zi)(zi)產(chan)作(zuo)為抵(di)押擔保，故提供財務資(zi)(zi)助事項的(de)風險較(jiao)小并可以控制。財務資助對象與公司不(bu)存在關聯關系(xi)，不(bu)存在利用關聯交易進行利(li)益轉移或損害(hai)公司利(li)益的情形。

8、公司內部控制情況

監事會對《2018 年度內部控制自我評價報告》發表如下審核意見：公司現已建立了較(jiao)完善(shan)的內部控制體(ti)系，符合國家相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)要(yao)求(qiu)以及公司生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)實際需要，并能得到有效執行(xing)，通過深入自(zi)查及整改(gai)，現行(xing)的(de)公司內(nei)部(bu)控制體系(xi)對公司生產經營管理的(de)(de)各環節能夠起到較好的(de)(de)風險(xian)防范(fan)和控(kong)制(zhi)作用，《2018 年度內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)自(zi)我評價報告(gao)》真(zhen)實(shi)、客觀地反映了(le)公司內部控(kong)制制度的建設及運行情況。

9、公司建(jian)立和實施內幕信息知情人(ren)管(guan)理制度的(de)情況

監事會認為，報告期內，公司能夠按照《內幕信息知情人登記制度》、《投資者關系管理制(zhi)度》的要求做好內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)管理和登記工作，切(qie)實防范內幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)知情人員濫用(yong)知情權，泄漏內(nei)幕(mu)信息(xi)，進(jin)行內(nei)幕(mu)交易(yi)等違規行為的(de)發生(sheng)，保護了廣大投(tou)資者(zhe)的(de)合法權益(yi)。報告期內(nei)，未發現相關(guan)人員利用內(nei)幕信息從事(shi)內(nei)幕交易的事(shi)項。

三、2019 年度監事會工作計劃

2019 年，本屆監事會將繼續忠實勤勉地履行職責，與董事會和全體股東一起共同促(cu)進公(gong)(gong)司的(de)規范(fan)運(yun)作、促(cu)使公(gong)(gong)司持續(xu)健康發展，樹立公(gong)(gong)司良(liang)好(hao)的(de)誠信形象，切實擔(dan)負起保護廣大股(gu)東權益的責(ze)任。2019 年度，公司監(jian)事會(hui)將繼續(xu)嚴格履行(xing)以下職責(ze)：

1、監督公司依法運(yun)作情況(kuang)，積極督促內部控(kong)制體系(xi)的建(jian)設和有效運(yun)行。

2、檢查公司財務情況，通過定期了解和審閱財務報告，對公司的財務運作情況實施(shi)監督。

3、監督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形象的行為發生。

西(xi)安通(tong)源石(shi)油科技(ji)股份有限公(gong)司

 監事會

 二(er)〇一(yi)九年四(si)月二(er)日